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深圳新三板公開發行輔導驗收工作13日啟動:擬IPO掛牌企業的輔導期可轉換成精選層

2020/2/16 14:42:48      挖貝網 李根

挖貝網 2月16日消息,證監會深圳監管局2月13日正式發布《關于開展轄區掛牌公司公開發行輔導驗收工作的通知》,這是繼北京之后第二家啟動新三板精選層輔導驗收工作。

從總體看,兩地驗收標準基本一樣:對于局內管轄的擬IPO掛牌企業的輔導期可轉換成精選層的輔導期;都可以電子報送材料。

不同的是,深圳局對保薦代表人做出要求:保薦代表人簽字推薦掛牌公司公開發行項目數量與主板(含中小板)、創業板、科創板相關要求一致。最近3年內在掛牌公司公開發行項目中擔任過項目協辦人,滿足保薦代表人資格條件的,可以向中國證券業協會申請注冊為保薦代表人。

從掛牌企業數量看,北京、深圳都是“大戶”。兩地監管局先后啟動輔導驗收工作,意味精選層推進工作將提速。

下為深圳監管局《關于開展轄區掛牌公司公開發行輔導驗收工作的通知》全文:

各證券公司:

  根據《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第161號),股票公開轉讓的公眾公司可以向不特定合格投資者公開發行股票,并聘請保薦機構開展輔導工作。按照證監會公眾公司部的有關安排,從即日起,我局對轄區掛牌公司公開發行開展輔導驗收工作?,F將相關要求通知如下:

  一、保薦機構應按《輔導備案登記材料目錄》(附件一)要求向我局提交輔導備案登記申請,并填寫《輔導備案登記表》(附件二)。

  二、輔導期間,保薦機構應督促輔導對象董事、監事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人(或者其法定代表人)掌握掛牌公司公開發行、規范運作等方面的法律法規和自律規則,知悉掛牌公司信息披露的責任和義務,樹立誠信意識、自律意識和法制意識。保薦機構應當制作工作底稿,詳細記錄保薦機構在持續督導及輔導期間的培訓內容和次數、與輔導對象溝通情況、幫助解決的問題等輔導工作。

三、輔導工作完成后,保薦機構應按照《輔導驗收申請材料目錄》(附件三)要求向我局報送輔導驗收申請。驗收申請材料齊備后我局將啟動驗收工作,驗收通過后將向保薦機構出具《輔導工作無異議函》。保薦機構向全國股轉公司申請出具自律監管意見時,應將《輔導工作無異議函》一并提交全國股轉公司。

四、對已在我局IPO輔導備案的掛牌公司,保薦機構僅需向我局提交書面說明,無需撤回重新申請輔導備案;對已在我局完成IPO輔導驗收的掛牌公司,保薦機構可直接申報,無需重新輔導驗收。保薦機構向全國股轉公司申請出具自律監管意見時,應補充說明相關培訓情況。

五、保薦代表人簽字推薦掛牌公司公開發行項目數量與主板(含中小板)、創業板、科創板相關要求一致。最近3年內在掛牌公司公開發行項目中擔任過項目協辦人,滿足保薦代表人資格條件的,可以向中國證券業協會申請注冊為保薦代表人。

六、以上所有申報材料均以電子形式報送,紅頭頁及簽字蓋章頁需同時報送電子掃描文檔。前期請保薦機構將電子申報文件發送至[email protected],并與我局聯系人電話確認。后期將逐步采用系統報送方式,屆時我局將另行通知。

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